專利申請人及專利權(quán)人確定制度及好處

根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。根據(jù)上述規(guī)定，我們可以看到在專利法體系中發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人分三個階段進(jìn)行定義，在申請專利前為適格申請專利的權(quán)利人，在遞交專利申請后被批準(zhǔn)前為專利申請人，在專利申請被批準(zhǔn)后為專利權(quán)人。本文意在討論專利申請人及專利權(quán)人確定制度，所以對于適格申請專利的權(quán)利人僅作為背景知識進(jìn)行簡要介紹。

一、 適格申請專利的權(quán)利人

適格申請專利的權(quán)利人是指有資格就發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請的自然人、法人或者其他組織，但中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（下文簡稱“國知局”）受理專利新申請時不審查請求書中所聲稱為專利申請的主體資格是否合法。

二、 專利申請的申請人

中國國家申請不僅包含我們通常理解的向國知局遞交的首次專利申請，也包括通過《巴黎公約》遞交的專利申請、PCT國際申請進(jìn)入中國國家階段專利申請以及通過這3種途徑遞交的專利申請的分案申請。對于通過《巴黎公約》遞交的專利申請的申請人審查同向國知局遞交的首次專利申請的審查，而PCT國家階段申請、分案申請與其各略有不同，所以以下分3種情形分別展開簡要論述。

1． 首次及《巴黎公約》途徑遞交的專利申請的申請人

國知局受理專利新申請時不審查請求書中所聲稱為專利申請的主體資格是否真實合規(guī)，僅審查請求中有無聲稱為專利申請人的主體，采用的是誰提出專利申請就推定誰是適格申請專利的權(quán)利人的做法，并依據(jù)這個聲稱為專利申請人的主體展開形式審查。后續(xù)當(dāng)有權(quán)利歸屬糾紛出現(xiàn)時，權(quán)利人或者利害關(guān)系人可以請求管理專利工作的部門調(diào)解或者向人民法院起訴，被前述主管部門或法院受理后，可以請求國知局中止有關(guān)程序。

雖然國知局采用的是上述推定方法確定并登記申請人，為防止出現(xiàn)非法人實體聲稱為專利申請人等常識性錯誤，國知局會對申請人信息進(jìn)行必要的形式審查。國知局要求申請人提供申請人相關(guān)信息及其證明文件，并審查提供的信息和文件是否有缺陷，不符合規(guī)定的，審查員會發(fā)出補正通知書。如果申請人要改正請求中所填寫的申請人的姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)提交補正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件，然后國知局對補正請求及其所附文件進(jìn)行審查。經(jīng)過初步審查，對于符合初步審查要求的專利申請，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為初步審查合格。審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出初步審查合格通知書并在通知書上指明國知局登記的申請人信息。所以國知局推定的申請人實際上是國知局經(jīng)過初步審查認(rèn)為申請文件和相關(guān)信息形式合格后確定的，并在初步審查合格通知書上具體指明其登記的申請人信息，實質(zhì)上并非請求書上所聲稱為申請人的申請人信息。例如，申請人在請求書上填寫的公司名稱為蘭天公司，而其提供的營業(yè)執(zhí)照為藍(lán)天公司，經(jīng)過官方的審查和申請人的意見陳述，終初審合格通知書上確定的是藍(lán)天公司而非原始請求書上聲稱的蘭天公司。

綜上所述，一件專利申請的申請人是在國知局發(fā)出初步審查合格通知書時，才被官方書面正式確定下來，但此申請人對該專利申請的權(quán)利及批準(zhǔn)后該專利的權(quán)利應(yīng)當(dāng)追溯至申請日并一直歸屬于他直至專利申請或?qū)＠?，除非國知局在后續(xù)階段登記了權(quán)利轉(zhuǎn)移。根據(jù)《專利法》第10條第2款的規(guī)定，專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，自國知局登記之日生效，登記日即國知局發(fā)出的變更手續(xù)合格通知書發(fā)文日。

2． PCT國家階段專利申請的申請人

根據(jù)《專利合作條約》，進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請自國際申請日起具有正規(guī)的國家申請的效力，國際申請日即被認(rèn)為是在我國的實際申請日，國際申請即相當(dāng)于《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》所稱的正規(guī)國家申請。 PCT國際申請的申請人信息是如何被確定的呢？根據(jù)《專利合作條約》規(guī)定，申請人的國籍、居所是否如其所聲稱，應(yīng)當(dāng)由受理局根據(jù)其本國法審查并決定。經(jīng)過受理局審查過的信息記載在國際局出版的國際公布文本扉頁上，進(jìn)入中國國家階段時審查員一般不得再提出疑問。所以被記載在國際公布文本扉頁上的指定中國的申請人信息即是被受理局確定下來的中國國家申請的申請人，國際局首次登記確認(rèn)該申請人信息的日期為國際公開日，但其作為專利申請人的效力可追溯至國際申請日并持續(xù)有效除非后續(xù)登記發(fā)生變更。為了便于理解，參照首次中國國家申請的審查流程，我們可以將國際公開文本扉頁視為初步審查合格通知書，是PCT國家專利申請的申請人信息首次被確定的載體和時間點。對于PCT國家階段專利申請，它的申請人變更可以發(fā)生在國際階段，也可以發(fā)生在國家階段。

i. 發(fā)生在國際階段的申請人變更：

根據(jù)《專利審查指南》第三部分章3.1.5.1相關(guān)規(guī)定，PCT國家申請存在有國際階段的PCT/IB/306表，通報申請人變更（指實體）或者申請人的姓名或名稱、地址變更的，認(rèn)為已經(jīng)向?qū)＠稚陥螅谶M(jìn)入聲明中直接填寫變更以后的信息，據(jù)此我們可以理解國際階段PCT/IB/306表記錄的申請人（指實體）權(quán)利的轉(zhuǎn)移被視為已經(jīng)申報并且登記生效?！秾＠麑彶橹改稀返谌糠终?.10.1.2又規(guī)定，國際局傳送的“記錄變更通知書”（PCT/IB/306表）中指明變更的項目是申請人（指實體），在進(jìn)入中國國家階段時需要按照《專利法實施細(xì)則》和《專利審查指南》相關(guān)章節(jié)要求補交證明文件。前述規(guī)定中補交材料的要求應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是后續(xù)審查環(huán)節(jié)需要審查的文件要求，文件不合格給予一次補正機會，期滿未補交的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。雖然補交證明材料的要求源于國際階段PCT/IB/306表記錄的申請人（指實體）權(quán)利的轉(zhuǎn)移，但是在進(jìn)中國國家階段時這部分文件審查為獨立審查文件的一個環(huán)節(jié)，而不是審查著錄項目變更請求證明文件環(huán)節(jié)，所以審查后發(fā)出的官方通知書和官方意見都不同，是補正通知書，而不是視為未提出通知書或手續(xù)合格通知書。所以在答復(fù)補正時，如果PCT/IB/306表變更通知書上的信息有誤，審查員也是允許申請人提交補正書、當(dāng)事人的聲明及相應(yīng)的證明文件變更權(quán)利人信息的。

發(fā)生在進(jìn)入國家階段的申請人變更

盡管進(jìn)入國家階段時或之后辦理著錄項目變更手續(xù)對申請人的影響同首次申請，但由于PCT國家階段專利申請溯及了國際申請階段，再此作補充梳理如下。

申請人在進(jìn)入國家階段時辦理的關(guān)于權(quán)利轉(zhuǎn)移的著錄項目變更請求，國家局會按照著錄項目變更手續(xù)的審查要求對該請求進(jìn)行審查，審查合格后予以發(fā)放手續(xù)合格通知書，該通知書發(fā)文日即為國知局登記日，即權(quán)利人變更的生效日。如果該申請在國際階段有“記錄變更通知書”（PCT/IB/306表）中指明變更的項目是申請人（指實體），審查員會對申請人的國際階段的權(quán)利人變更和國家階段提出來的權(quán)利人變更一并審查。認(rèn)為國際階段和國家階段均符合變更條件時，對國家階段提出的著錄項目變更請求發(fā)出手續(xù)合格通知書，直接登記國家階段變更后的權(quán)利人信息。

值得注意的是，如果國際階段有PCT/IB/306表，通報指定中國的申請人變更的，同進(jìn)入聲明中的填寫要求，在變更申報書關(guān)于相關(guān)申請人或?qū)＠麢?quán)人那也要直接填寫變更以后的申請人信息。根據(jù)國家申請著錄項目變更申報書關(guān)于相關(guān)申請人或?qū)＠麢?quán)人填寫的具體要求：“本表第①欄所填內(nèi)容應(yīng)與該專利申請請求書中內(nèi)容一致。其中，申請人或?qū)＠麢?quán)人應(yīng)為署名申請人或?qū)＠麢?quán)人。如果該專利申請或者專利辦理過著錄項目變更手續(xù)，應(yīng)按照國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)變更后的內(nèi)容填寫?！薄Ｋ酝▓笾付ㄖ袊纳暾埲俗兏腜CT/IB/306表，在這里仍是被視為官方批準(zhǔn)變更后的申請人的通知書。

3． 分案申請的申請人

根據(jù)2010年2月1日生效的《專利審查指南》5.1.1(4)，分案申請的申請人應(yīng)當(dāng)與原申請的申請人相同；不相同的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)申請人變更的證明材料。對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。

根據(jù)上述要求，申請人可以直接以不同于原案的申請人遞交，但需要提交證明文件，對于不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書。允許分案申請可以以不同于原案申請人提交，可以理解為視分案新申請請求書上聲稱為申請人的申請人在申請分案時即為該分案申請人，其擁有在分案遞交前的申請分案的權(quán)利，也當(dāng)然自分案遞交日起即為該分案申請的申請人。但是相較首次申請審查申請人文件的要求，遞交分案申請時需要另外提供從原案權(quán)利人轉(zhuǎn)移至當(dāng)前分案申請人的證明文件。雖然按照上述理解，該申請分案的權(quán)利人自分案遞交日即為該分案申請人，但由于分案申請的特殊性，分案遞交日之前的權(quán)利分割線還是同原案申請的權(quán)利人時間表。

根據(jù)2010年2月1日生效的《專利審查指南》，我們可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于分案申請人審查是依據(jù)首次申請時確定申請人的原則進(jìn)行審查的，否則非原案申請的官方登記申請人是無提交分案的權(quán)利的。因為專利申請是法定登記生效制，沒有被官方登記為原案申請人的任何人無處置該案當(dāng)然包括提交該案分案的權(quán)利。這樣追本溯源下去，會發(fā)現(xiàn)另一個問題，申請分案的權(quán)利被視為獨立于原案的權(quán)利進(jìn)行處置的。專利審查制度一直是遵循一物一權(quán)原則，申請分案的權(quán)