今天我們來了解一下牌照中國家監(jiān)管可以說是全球獨特的監(jiān)管牌照——加拿大IIROC牌照，也可以說監(jiān)管環(huán)境是世界上嚴格的環(huán)境之一，這個國家就是——加拿大。

國內(nèi)對加拿大外匯市場的了解尤其是對加拿大在外匯交易的監(jiān)管方面了解的不太多，而現(xiàn)在國內(nèi)也很少有加拿大的外匯經(jīng)紀商向國內(nèi)的客戶提供服務。為何說加拿大的監(jiān)管結(jié)構(gòu)獨特？因為據(jù)MMIG小編所知，加拿大是由聯(lián)邦政府與各地省政府的相結(jié)合的監(jiān)管制度，沒有全國性的監(jiān)管機構(gòu)，設(shè)立的各種省級監(jiān)管機構(gòu)，今天要介紹的加拿大投資業(yè)監(jiān)管組織(IIROC)也在該結(jié)構(gòu)的中心。加拿大監(jiān)管環(huán)境的另外一個獨特點是由IIROC負責決定外匯業(yè)每個貨幣對合適的賬戶杠桿率。

在這里MMIG小編需要提醒外匯經(jīng)紀商注意的是，由于加拿大對外匯保證金交易的態(tài)度比較謹慎和嚴格，因此在加拿大交易外匯保證金，不僅沒有歐洲國家的200倍的高杠桿，也沒有美國的50倍杠桿，在加拿大，外匯保證金交易杠桿一般都在30倍以下。所以想要申請加拿大外匯監(jiān)管的經(jīng)紀商要格外考慮到這一點。MMIG為經(jīng)紀商提供過外匯監(jiān)管牌照的辦理，曾經(jīng)申請的牌照包括英國、美國、新西蘭等多個國家和地區(qū)，成功打造了大量互聯(lián)網(wǎng)金融明星企業(yè)與眾多知名外匯經(jīng)紀商。

IIROC簡介

IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada簡稱，中文可譯作“投資行業(yè)監(jiān)管組織”。IIROC是國家自我監(jiān)管組織，負責所有的投資商和在加拿大的債務和股權(quán)交易市場的交易活動。加拿大市場監(jiān)管服務公司的投資交易商協(xié)會創(chuàng)建于2008年，IIROC設(shè)置高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標準，保護投資者和加強市場的完整性，同時保持和有競爭力的資本市場。

IIROC是全國性自律機構(gòu)，監(jiān)管所有投資交易人員和債務及資產(chǎn)的投資活動，以高標準保護投資者和加強市場整合，同時維護有效競爭的資本市場，通過建立和履行政策來規(guī)范市場參與者和其雇員來實施監(jiān)管責任。IIROC執(zhí)行其監(jiān)管職責，通過制定和執(zhí)行規(guī)則的熟練程度，商業(yè)和金融行為的經(jīng)銷商企業(yè)和他們在冊職工，并通過制定和執(zhí)行關(guān)于加拿大的股權(quán)交易市場上的交易活動的市場誠信規(guī)則。

IIROC 主要職責

1．建立高標準的管理原則；

2．通過教育程序，確保已注冊的投資顧問的能力能夠適應市場需要；

3．進行財務規(guī)定的檢查，確保公司有足夠的資金；

4．通過檢查公司的咨詢和交易流程確保其商業(yè)行為合規(guī)；

5．進行監(jiān)察，確保市場的交易履行證券交易規(guī)則；

6．處罰違反規(guī)則的市場參與者

IIROC牌照申請要求

加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織（IIROC）對外匯和所有證券實施同樣的交易法律規(guī)定。對外匯交易商和相關(guān)經(jīng)紀商，IIROC提出了資本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同時，IIROC頒布了其他一些法令，控制客戶的交易風險。通過限制交易杠桿（基于對某一幣種波動性和流動性要求，對即期風險保證金做出評估，以確定是否采用限制政策），保護客戶利益，防止賭場風格的過度投機。并且，為了防止交易者受到經(jīng)紀商破產(chǎn)的傷害，它還為每個交易者提供了第三方承保的100萬加元數(shù)額的金融保險。